0

Наследником собственных клиентов дома столицы оштрафован на €220к

Джефф Персиваль

Фирмы по управлению активами, которая унаследовала ряд активов и клиентов разорившихся инвестиционная компания кастом Хаус капитал был оштрафован на €220,000 Центральным банком для регулирования нарушений, связанных с управлением активами клиента.

Дублин-BCWM действовала, начиная с 2011 года, в качестве менеджера портфеля объектов недвижимости, принадлежащих бывшие клиенты таможня капитал, который рухнул, после обнаружения злоупотреблений на сумму свыше 66 миллионов клиентских средств семь лет назад.

Ликвидатор таможня капитала, КПМГ Киран Уоллас, назначен BCWM как менеджер этих свойств, что делает его эффективным в новый инвестиционный менеджер для бывших клиентов таможни капитала. Новый хорошо относится к все клиентские средства, и не обязательно наследуется от таможни капитала.

Тем не менее, Центральный банк заявил, что выявленные нарушения BCWM, который признал нарушения в отношении необходимых мер по открытию счета клиента активов.

Эти нарушения включают неспособность BCWM четко различать счетах, как проведение клиентских активов; а также неспособность получить необходимые письма-подтверждения от банков и кастодианов при открытии счета клиента.

“Одна из главных целей любого режима клиентских активов, чтобы обеспечить четкую и однозначную собственности клиента активов, который позволяет эффективно и экономически эффективное возвращение этих активов в случае несостоятельности регулируемой фирмы. Пока нет никаких доказательств потери активов клиента в этом случае, BCWM нарушил основные положения требований клиента актив, относящийся к определенности в собственности клиента активов”, — заявил директор Центрального банка правоохранительной деятельности и борьбе с отмыванием денег Seana Каннингем.

“В этом случае фирма несоблюдения основных обязательств … могло бы привести к задержке в возврате активов клиента в случае банкротства компании”, — сказала она. BCWM-это 188-й нормально раздают Центральным банком с 2006 года, с общей стоимостью за это время на сумму чуть более €61.7 м.

В прошлом году за €7,2 млн в виде штрафов с АИБ, Банк Ирландии, ХБК и Банк Ольстера среди тех, наложено штрафов на сумму более 1 млн евро каждый.


Ключевые слова: деньги, Бизнес, финансы

 

Читайте также: Сводки событий от ополчения.
Новости Новороссии.

admin

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *